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發(fā)布時間：2017-03-30 04:43:52瀏覽次數(shù)：4861
2016年度地區(qū)（部門）行政事業(yè)單位
內(nèi)部控制報告
單位公章
單 位 名 稱：
單 位 負 責 人： (簽章)
牽頭部門負責人: (簽章)
填 表 人: (簽章)
電 話 號 碼:
單 位 地 址:
郵 政 編 碼:
報 送 日 期： 年 月 日
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地區(qū)（部門）名稱 |
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所屬單位總數(shù)
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其中：實際匯總的單位數(shù)
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預算管理層級
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中央級□ 省級□ 地（市）級□ 縣級□ 鄉(xiāng)鎮(zhèn)級□
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填寫說明
1. 此報告由地方各級財政部門按本地區(qū)所屬單位的情況如實填寫，并對所填情況的真實性、完整性負責。或此報告由各行政主管部門按本部門所屬單位的情況如實填寫，并對所填情況的真實性、完整性負責。
2. 表內(nèi)的年、月、日一律用公歷和阿拉伯數(shù)字表示。
3. 表2由地方各級財政部門（各行政主管部門）在本級及本地區(qū)（部門）所屬單位各評價指標得分的基礎上，計算各評價指標的算術平均分后填寫，并加總得出綜合性評價得分。
4. 表3中如填寫內(nèi)容涉及“其他”、“其他管理領域”、“其他部門”、“其他管理制度”的，還應當說明具體情況。
5. 表3中“已建立內(nèi)部控制制度體系的單位數(shù)”欄應填寫本地區(qū)（部門）所屬單位中已在所有六大經(jīng)濟業(yè)務領域建立管理制度的單位數(shù)（不適用的除外）。
6. 如內(nèi)部控制工作方案、典型案例等內(nèi)容較多，無法在報告中詳述的，可作為報告附件一并報送，并在報告中的相應位置作簡要說明。
XX地區(qū)（部門）行政事業(yè)單位內(nèi)部控制報告
為貫徹落實《財政部關于全面推進行政事業(yè)單位內(nèi)部控制建設的指導意見》（財會〔2015〕24號）的有關精神，依據(jù)《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范（試行）》（財會〔2012〕21號）和《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制報告管理制度（試行）》（財會計〔2017〕XX號）的有關規(guī)定，現(xiàn)將本地區(qū)（部門）2016年行政事業(yè)單位內(nèi)部控制工作情況報告如下：
一、組織開展內(nèi)部控制建立與實施工作的總體情況
（一）本地區(qū)(部門)對內(nèi)部控制建立與實施工作的組織、動員及部署情況
（二）所屬單位的落實及執(zhí)行情況等
二、組織開展內(nèi)部控制基礎性評價工作的情況
（一）地區(qū)（部門）層面對內(nèi)部控制基礎性評價工作的組織、動員及部署情況
（二）所屬單位的落實及執(zhí)行情況
（三）地區(qū)（部門）層面內(nèi)部控制基礎性評價工作的結果（如表1、表2所示）
表1：地區(qū)（部門）所屬單位內(nèi)部控制基礎性評價結果統(tǒng)計表
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序號
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所屬單位得分區(qū)間
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區(qū)間內(nèi)單位數(shù)量
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占單位總數(shù)量比例
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1
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90分 – 100分（含90分）
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2
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80分 – 90分（含80分）
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3
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70分 – 80分（含70分）
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4
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60分 – 70分（含60分）
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5
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40分 – 60分（含40分）
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6
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0分 – 40分
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合計
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類別
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評價指標
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平均得分
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單位
層面
（60分）
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1. 內(nèi)部控制建設啟動情況（14分）
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2. 單位主要負責人承擔內(nèi)部控制建立與實施責任情況（6分）
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3. 對權力運行的制約情況（8分）
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4. 內(nèi)部控制制度完備情況（16分）
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5. 不相容崗位與職責分離控制情況（6分）
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6. 內(nèi)部控制管理信息系統(tǒng)功能覆蓋情況（10分）
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業(yè)務
層面
（40分）
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7. 預算業(yè)務管理控制情況（7分）
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8. 收支業(yè)務管理控制情況（6分）
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9. 政府采購業(yè)務管理控制情況（7分）
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10. 資產(chǎn)管理控制情況（6分）
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11. 建設項目管理控制情況（8分）
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12. 合同管理控制情況（6分）
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（100分）
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綜合性評價得分
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表2：地區(qū)（部門）內(nèi)部控制基礎性評價各指標平均得分情況表
（四）內(nèi)部控制基礎性評價工作對本地區(qū)（部門）所屬單位內(nèi)部控制建立與實施工作的促進作用等
三、組織開展內(nèi)部控制工作的主要方法、經(jīng)驗和做法
（一）地區(qū)（部門）層面工作協(xié)調(diào)機制的建立情況
（二）地區(qū)（部門）層面組織開展內(nèi)部控制工作的工作方案
（三）地區(qū)（部門）層面的內(nèi)部控制工作部署情況
（四）地區(qū)（部門）層面的宣傳培訓情況
（五）在組織本地區(qū)（部門）所屬單位建立與實施內(nèi)部控制的過程中總結出的經(jīng)驗、做法等
四、開展內(nèi)部控制工作取得的成效
（一）本地區(qū)（部門）在預算業(yè)務管理、收支業(yè)務管理、政府采購業(yè)務管理、資產(chǎn)管理、建設項目管理及合同管理在內(nèi)的六大經(jīng)濟業(yè)務領域中建立與實施內(nèi)部控制后取得的整體成效
（二）本地區(qū)（部門）在內(nèi)部控制意識及管理水平上的整體成效等
五、下一步工作計劃
本地區(qū)（部門）擬采取的進一步推進內(nèi)部控制工作的計劃，一般應包括工作計劃中工作的牽頭單位或部門、相關時間規(guī)劃、擬實現(xiàn)的階段性目標及實現(xiàn)各階段性目標的工作方案等內(nèi)容。
本地區(qū)（部門）針對紀檢、巡視、審計、財政檢查等外部檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，將內(nèi)部控制作為整改措施的有關情況及實施效果。
六、意見及建議
本地區(qū)（部門）所屬單位在內(nèi)部控制推進過程中提出的對內(nèi)部控制工作的意見及建議。
七、典型案例
本地區(qū)（部門）按單位類別（行政單位、教育事業(yè)單位、科學事業(yè)單位、文化事業(yè)單位、其他單位）推薦可復制、可推廣的行政事業(yè)單位內(nèi)部控制建立與實施典型案例，包括單位名稱及案例名稱，以上五種類型單位的案例每類不超過5家。
附表：地區(qū)（部門）行政事業(yè)單位內(nèi)部控制情況匯總表（2016）
表3：
地區(qū)（部門）行政事業(yè)單位內(nèi)部控制情況匯總表（2016）
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單位名稱
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單位主要負責人承擔內(nèi)部控制建立與實施責任情況
（單位數(shù)）
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主持制定工作方案
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明確工作分工
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配備工作人員
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健全工作機制
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充分利用信息化手段
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其他
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已建立單位內(nèi)部控制領導機構的單位數(shù)
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單位主要負責人在單位內(nèi)部控制領導機構中擔任負責人的單位數(shù)
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班子成員在單位內(nèi)部控制領導機構中任職的單位數(shù)
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已開展內(nèi)部控制專題培訓的單位數(shù)
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已開展內(nèi)部控制風險評估的單位數(shù)
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已對經(jīng)濟業(yè)務流程進行梳理的情況（單位數(shù)）
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預算業(yè)務管理
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